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谢风华被罚款并被终身市场禁入

作者: admin 来源: 未知 时间: 2017-08-13 阅读:
      上市公司恒康医疗(12.320, 0.11, 0.90%)控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的。
 
  基于上述行为,证监会决定没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。
 
  作为首批保荐代表人,谢风华曾在资本市场留下浓墨重彩一笔。
  彼时,谢风华作为ST兴业与厦门大洲重组项目的财务顾问,在操作ST兴业重组项目期间,在尚未发布公告前,不仅将内幕消息透露给其亲友让其买卖ST兴业,而且还在自己的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖该股票,涉嫌内幕交易行为。谢风华除自己参与内幕交易外,甚至还人为操纵ST兴业的重组进程。为了让自己策划的重组方案最终能够顺利通过股东大会的表决,谢风华甚至提前将内幕消息透露给机构和个人,让这些具有实力的机构和个人提前潜入,成为ST兴业的大股东。随后,其以休假之名赴香港之后就一去不返。
 
 
  资料显示,1971年出生的谢风华,祖籍福建,是国内首批注册保荐代表人。曾就学于国际关系学院、北京大学、中欧国际工商学院,同时还著作出版有《市值管理》、《中国证券发行制度与市场研究》、《保荐上市》等专业书籍。
 
  谢风华曾就职美资机构中国代表处、香港百富勤和厦门证券,从1994年开始从事投资银行工作,主持和参与的项目包括:海洋集团首发、厦门建发首发、厦门大洋首发、法拉电子(54.540, -1.94, -3.43%)首发、阳光转债、雅戈尔(10.070, -0.30, -2.89%)转债、厦门建发增发、东信和平(10.190, 0.04, 0.39%)首发南山转债等项目。
 
  故事的转折点发生在谢风华人国信证券(13.490, -0.39, -2.81%)投资银行事业部副总裁期间。
 
  证监会曾到谢风华在中信证券(16.870, -0.35, -2.03%)上海办公室提取他的电话记录和电脑记录,上海市公安局经济犯罪侦查大队二支队于2010年6月18日对谢风华立案,在这期间,谢风华曾被国际刑警组织发布“红色通缉令”追缉。
 
  2011年6月,谢风华从潜逃地新西兰归国,正式向中国警方投案自首。2011年11月28日下午,谢风华以及他的妻子、原华泰证券(18.680, -0.69, -3.56%)投资部执行董事安雪梅,双双站在浦东法院的被告席上,接受审判。由于此案系新类型证券案件,未当庭宣判。
 
 
  2012年1月6日,上海市浦东新区人民法院作出一审判决,谢风华犯内幕交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑3年,罚金人民币800万元。安雪梅犯内幕交易罪,判处有期徒刑1年,缓刑1年,罚金人民币190万元。追缴被告人谢风华、安雪梅违法所得共计人民币7676450.18元。
 
  谢风华的东山再起来的十分迅速。资料显示,此次被证监会处罚的彩蝶资本成立于2012年5月4日,2013年4月1日,蝶彩资产推出的蝶彩1号,成立后即建仓江苏宏宝,短短18个交易日后,江苏宏宝即宣布停牌重组。2013年8月9日,江苏宏宝复牌后连续走出12个涨停板,蝶彩资产获利不菲。随后,蝶彩资产旗下私募产品押中去年的大黑马四川双马(23.060, 0.00, 0.00%)。
 
  5年过后,不一样的手段,同样的结局,在资本市场叱咤风云过后,违法行为终被制裁。
 
  随着证监会执法力度逐渐趋严,或将会有更多的违规操作者被惩罚,相信我们有理由这个市场或许也会更加健康。
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